Система аттестации руководителей и специалистов организаций – профессиональных участников рынка ценных бумаг

Соответствие руководителей и специалистов квалификационными требованиям, подтвержденное наличием квалификационных аттестатов - обязательное условие получения лицензии профессиональным участником рынка ценных бумаг. Профессиональная квалификация лиц подтверждается успешной сдачей квалификационных экзаменов, зависящих от вида профессиональной деятельности организации и должностного статуса лиц. В число квалификационных требований входит также наличие высшего образования (для руководителей и контролеров организаций). Неоднократное либо однократное грубое нарушение аттестованным лицом законодательства по рынку ценных бумаг или совершение им действий, повлекших аннулирование лицензии организации - профессионального участника, в которой данное лицо является руководителем или специалистом, служат основаниями для аннулирования квалификационного аттестата.

Организационно-методического обеспечение системы аттестации составляют учебные пособия, рекомендуемые ФКЦБ России для подготовки к квалификационным экзаменам, а также элементы организационной структуры проведения квалификационных экзаменов, к числу которых относятся: уполномоченные на право проведения экзаменов организации из числа региональных отделений ФКЦБ России и саморегулируемых организаций - профессиональных участников. Аккредитованные при ФКЦБ России обучающие организации, осуществляющие подготовку к экзаменам; региональные экзаменационные центры, предоставляющие условия для письменного или компьютерного тестирования на основе договоров с уполномоченными организациями. Система аттестации руководителей и специалистов рынка ценных бумаг установлена Положением ФКЦБ России о системе квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг.